合规和危机解决（金融机构）

我们的团队在为证券公司、基金管理公司、信托公司等金融机构提供合规与危机处理、管控方面，具有丰富的经验，尤其是对因上市公司欺诈发行而导致的保荐机构/承销商危机处置有特别丰富的经验。我们的团队全程参与了中国证券市场第一例投资者利益补（赔）偿专项基金和第一例先行赔付基金的设立及运行，该二案例为中国证券市场解决因上市公司虚假陈述引致的民事赔偿问题，开创了一条主动、高效、充分的投资者保护新路，即“先行赔付”，该制度已在《证券法》修订时吸收正式成法。

我们的服务包括：

- 对与金融机构经营发展相关的法律合规问题以及相关法律、法规、行业准则和监管政策等的理解和适用提供初步意见

- 受托对金融机构当前的合规制度和执行进行检查，发现并弥补合规漏洞

- 对金融机构重大决策、金融产品创新和业务创新方案等的合法性与合规性提供专业的审查参考意见

- 审查金融机构与客户及第三方之间的关键合同的条款和履行情况，包括相关的财务记录以确认这些合同是否符合所在行业的全部法律法规是否会造成显著的

 合规风险

- 对金融机构在业务开展过程中接到的违规投诉和举报进行分析、识别，对其中存在合规风险的进行独立调查并根据调查结果向金融机构提出处理意见

- 代理金融机构与监管部门在合规事务方面的沟通咨询，并将结果反馈给金融机构相关部门，以解决合规工作中出现的问题

- 帮助金融机构制作定期合规报告和临时合规报告，负责各类业务法律文件的审查及上报

- 协助金融机构配合或应对监管部门对其就下列事项所作之常规检查或突击调查：贿赂与腐败事宜、制裁与不合规、洗钱、内幕交易等，并针对监管部门的调查

 搜集证据、提交意见与报告，与调查者、政府机关及其他利害关系人展开合作，代理金融机构与监管部门进行协商、 开展行政和解等