磐明首席合伙人陈瑛明律师受邀出席“国浩金融证券合规论坛”并发表主旨演讲
2023-05-29

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2023年5月27日,国浩金融证券合规论坛在江西省南昌市举行。上海磐明律师务所首席合伙人陈瑛明律师邀出席并发表“全面注册制下申请发行上市企业合规管理的重要性”主旨演讲。


中国证券法学研究会副会长、华东政法大学教授徐明,江西财经大学校长邓辉和君集团董事长、和君学院院长王明夫等著名专家学者也一同出席并发表了主旨演讲。现场活动气氛热烈,议题丰富、亮点频现,高朋满座,胜友如云。

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全面注册制下申请发行上市企业合规管理的重要性》——陈瑛明

陈瑛明律师在主旨演讲中表示,“全面注册制下的企业发行上市申请及审核过程,是一次对企业合规管理情况的全面检验,也是企业合规管理水平的重要升级过程。”他指出,“规范,并不仅仅是合法合规,而是比合法合规更高的要求,这些要求的出发点是提升上市公司的抗风险能力和对公众投资者利益的保护。


在演讲中,陈律师详细讲解了申请发行上市企业合规审核关注要点,包括证券违法违规、“两符合”及“四重大”问题、历史沿革中的出资瑕疵问题、核心知识产权权属纠纷、发行人生产经营合法合规问题、财务会计规范性和内控制度是否健全且有效执行、申报文件虚假陈述等核心关键问题。


陈律师指出,中介机构对企业进行法律、财务尽职调查、提出规范建议以及企业重组、改制、辅导、申请上市和交易所审核过程,也是对企业合规风险进行识别、评估、处置、应对、监测、预警、监督、检查、沟通、协调并持续改进的过程。


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