2024年9月6日，上海精诚申衡律师事务所第三十六期“精诚讲堂”圆满开展。本次讲堂由我所诸荟嘉律师主讲，围绕“证券投资咨询行业刑事风险探析”主题，杨虎律师主持，程全华律师、杨永伟律师和申凤龙律师与谈，蓝清主任进行总点评。
诸荟嘉律师以承办案例为基础分享证券投资咨询行业的潜在风险。案例中，拥有证券分析师证的讲师通过直播分析股票，诱导客户更换证券公司、开户交易，并在新三板购买股票份额以获取返点。这一行为最终因涉嫌组织、领导传销活动罪和非法经营罪被刑事拘留。
在类似案例中，除了组织、领导传销活动罪和非法经营罪外，还可能涉及操纵证券市场罪、诈骗罪及合同诈骗罪等。针对这些风险点，诸荟嘉律师提出了几项关键的辩点归纳：自首情节、从犯地位、违法所得以及是否属于“情节特别严重”的认定等。这些辩点对于减轻或免除刑事处罚具有重要意义。
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分享环节
高级合伙人程全华律师用“模式、信仰、总结分享”概括了本场讲座的核心。吃透模式，精通法律，才能为行业服务，关于证券投资咨询行业的商业模式，包括了获课端，交易端和周边服务，不同的主体涉及的刑事风险都不同，精细化研究才能提供优质法律服务，对于刑事律师，是必备技能。同时提出，法律不仅是一套规则，更是一种信仰，对法律要有坚定的信仰，面对新兴的领域和板块，深入研究，不断总结经验，积极分享，才能迭代升级，顺应时代需求，鼓励大家开启直播，扩大信息获取的渠道，熟悉和了解更多商业模式，传递法律知识与智慧。
高级合伙人杨永伟律师强调办案要有“温故而知新”的态度。对于案件的深入理解，需要不断地回顾和思考，每一次的审视都能带来新启发。积极地进行交流和探讨，碰撞出思想火花，获得更深层次的认识和理解。在讨论诈骗罪时，杨律师分享了两种可能的法律方向，提供了多角度的思考路径。
申凤龙律师强调在法律领域，绝不能抱有任何侥幸心理。无论是刑事、民事还是行政案件，一旦涉及到准入资格的问题，必须慎之又慎。对于从事商业活动和业务的人员，面临不确定的情况时，最明智的做法是向法律专业人士咨询。通过风险评估和专业咨询，识别潜在的法律风险，从而采取适当的预防措施，降低风险发生的可能性。
蓝清主任对本次讲堂进行了全面深入的总结，点赞诸荟嘉律师互动性极强的讲课模式。蓝主任提到律师在处理案件时，应追求触类旁通的智慧，培养不断研究和思考的能力。鼓励律师们积极参与沟通交流，分享自己的见解与经验。良好的个人表达能力是律师专业素养的重要组成部分，对于提升法律服务质量、增强客户信任具有不可替代的作用。上海精诚申衡律师事务所将继续秉承“循名责实，持中守正”的学风所训，诚实地对待客户，公道地对待同行，不以一己偏好苛责于人，不以极端态度苛求于事。
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